金投期貨網(wǎng)提供《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》修改決定：

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于修改《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》的決定

現(xiàn)決定對《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》（證監(jiān)發(fā)〔2006〕69號）作如下修改：

一、將名稱修改為《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，并對第一條、第二條、第三條、第五條、第七條、第九條、第二十七條、第四十六條中的部分文字作相應(yīng)修改。

二、刪去第四條。

三、將第六條改為第五條，并修改為：“證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

“（一）經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年；

“（二）公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)；

“（三）公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形；

“（四）財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定；

“（五）客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶資料完整真實(shí)；

“（六）已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制，能夠及時(shí)、妥善處理與客戶之間的糾紛；

“（七）信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近1年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測試；

“（八）有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員，融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的專業(yè)評價(jià)；

“（九）證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。”

四、將第七條改為第六條，并將第一款修改為：“證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)提交下列材料，同時(shí)抄報(bào)注冊地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)：

“（一）融資融券業(yè)務(wù)資格申請書；

“（二）股東會(huì)（股東大會(huì)）關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議；

“（三）融資融券業(yè)務(wù)方案、內(nèi)部管理制度文本和按照本辦法第十一條制定的選擇客戶的標(biāo)準(zhǔn)；

“（四）負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊及資格證明文件；

“（五）中國證券業(yè)協(xié)會(huì)出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過專業(yè)評價(jià)的證明文件；

“（六）證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過測試的證明文件；

“（七）證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。”

五、將第八條改為第七條，并將第一款修改為：“證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到本辦法第六條規(guī)定的申請材料之日起10個(gè)工作日內(nèi)，對申請人是否符合本辦法第五條第（二）、（四）、（五）、（六）項(xiàng)規(guī)定以及其信息系統(tǒng)的運(yùn)行狀況進(jìn)行現(xiàn)場核查，向證監(jiān)會(huì)出具是否同意申請人開展融資融券業(yè)務(wù)的書面意見。”第二款修改為：“證監(jiān)會(huì)依照法定程序和本辦法規(guī)定的條件，對申請材料進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并書面通知申請人。”刪去第三款。

六、將第十二條改為第十一條，并將第二款修改為：“對未按照要求提供有關(guān)情況、在本公司及與本公司具有控制關(guān)系的其他證券公司從事證券交易的時(shí)間連續(xù)計(jì)算不足半年、交易結(jié)算資金未納入第三方存管、證券投資經(jīng)驗(yàn)不足、缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力或者有重大違約記錄的客戶，以及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得向其融資、融券。”增加一款，作為第三款：“前款所稱股東，不包括上市證券公司僅持有5%以下上市流通股份的股東。”

七、將第三十五條改為第三十四條，并將第二款修改為：“客戶及其一致行動(dòng)人通過普通證券賬戶和信用證券賬戶合計(jì)持有一家上市公司股票及其權(quán)益的數(shù)量或者其增減變動(dòng)達(dá)到規(guī)定的比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購義務(wù)。”

八、將第四十三條改為第四十二條，并修改為：“證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個(gè)交易日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月的下列情況：
“（一）融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量；

“（二）對全體客戶和前10名客戶的融資、融券余額；

“（三）客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量；

“（四）強(qiáng)制平倉的客戶數(shù)量、強(qiáng)制平倉的交易金額；

“（五）有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)值；

“（六）融資融券業(yè)務(wù)盈虧狀況。”

九、將第四十四條改為第四十三條，并修改為：“證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券金融公司依照規(guī)定履行證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管、自律或者監(jiān)測分析職責(zé)，可以要求證券公司提供與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的信息、資料。”

十、增加一條，作為第四十六條：“負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行，應(yīng)當(dāng)是按照規(guī)定可以存管證券公司客戶交易結(jié)算資金的商業(yè)銀行。”

本決定自公布之日起施行?！蛾P(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》（證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕3號）同時(shí)廢止。

《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》根據(jù)本決定作相應(yīng)修改并對條款順序作相應(yīng)調(diào)整，重新公布。