業(yè)內(nèi)人士周三對(duì)大智慧通訊社表示，中金所日前優(yōu)化了部分國(guó)債期貨制度和規(guī)定，以簡(jiǎn)化流程，提高效率，服務(wù)會(huì)員，便利客戶。這些規(guī)定，或?qū)⑹羌磳⑸鲜械膰?guó)債期貨的“游戲規(guī)則”。

簡(jiǎn)化客戶開戶手續(xù)

該人士表示，優(yōu)化措施首先從客戶開戶手續(xù)流程做起。對(duì)于特殊單位客戶，在適當(dāng)性制度中，刪除"特殊法人投資者申請(qǐng)開戶時(shí)，應(yīng)提供相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、主管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件或證明文件"的條款。優(yōu)化前，特殊法人投資者申請(qǐng)開戶，應(yīng)提供相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、主管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件或證明文件；優(yōu)化后，在適當(dāng)性制度中，對(duì)特殊單位客戶的開戶條件不做要求。

對(duì)一般單位客戶，取消對(duì)資金調(diào)撥人和結(jié)算單確認(rèn)人的知識(shí)測(cè)試要求，優(yōu)化前一般法人投資者的制定下單人、結(jié)算單確認(rèn)人、資金調(diào)撥人應(yīng)當(dāng)參加測(cè)試，不得由他人代替；此外還取消對(duì)凈資產(chǎn)的要求，優(yōu)化前凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣100萬元，優(yōu)化后對(duì)凈資產(chǎn)不做要求；最后還將"具備投資決策機(jī)制和操作流程"修訂為"具備內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)制度"，優(yōu)化后，一般單位客戶申請(qǐng)開戶，應(yīng)當(dāng)具備符合企業(yè)實(shí)際的參與金融期貨交易的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)制度，并提供加蓋公章的證明文件。

此外，中金所還取消了臨柜開戶的要求。優(yōu)化前，期貨公司和從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所為投資者辦理股指期貨開戶手續(xù)，優(yōu)化后期貨公司和從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)按照《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》和行業(yè)監(jiān)管政策的要求為投資者辦理金融期貨開戶手續(xù)。

在二次開戶流程方面，優(yōu)化前已取得交易編碼的投資者在其他期貨公司會(huì)員處開戶的，該會(huì)員應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行投資者適當(dāng)性測(cè)試評(píng)估，優(yōu)化后已取得交易編碼的投資者在其他期貨公司會(huì)員處開戶的，該會(huì)員可以不再對(duì)其進(jìn)行投資者適當(dāng)性測(cè)試評(píng)估。

簡(jiǎn)化自然人綜合評(píng)估流程

上述人士表示，在簡(jiǎn)化自然人綜合評(píng)估表簽字設(shè)置方面，優(yōu)化前，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)綜合評(píng)估情況填寫《股指期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估表》，期貨公司會(huì)員高級(jí)管理人員或者投資人員、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人、評(píng)估復(fù)核人、開戶經(jīng)辦人、客戶開發(fā)責(zé)任人和投資者應(yīng)當(dāng)在綜合評(píng)估表上簽字或者蓋章；優(yōu)化后，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)綜合評(píng)估情況填寫《股指期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估表》，期貨公司會(huì)員業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人、評(píng)估復(fù)核人、開戶經(jīng)辦人、客戶開發(fā)責(zé)任人和投資者應(yīng)當(dāng)在綜合評(píng)估表上簽字或者蓋章。

此外，中金所將商品期貨交易經(jīng)歷擴(kuò)展為期貨交易經(jīng)歷。優(yōu)化前，期貨公司會(huì)員為自然人投資者和一般法人投資者向交易所申請(qǐng)開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者具備股指期貨仿真交易經(jīng)歷或者商品期貨交易經(jīng)歷；優(yōu)化后，期貨公司會(huì)員為自然人投資者和一般法人投資者向交易所申請(qǐng)開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者具備金融期貨仿真交易經(jīng)歷或者期貨交易經(jīng)歷。

最后，中金所還將基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試試題的更新周期延長(zhǎng)至一個(gè)月，優(yōu)化前每周更新基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試試題；優(yōu)化后每月更新基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試試題(每月最后一個(gè)交易日更新)。