長期以來,我國證券從業(yè)者不允許直接或間接買賣股票,乃至持有股票。否則,若違規(guī)買賣持有股票,將會受到處罰。多年來,已有不少從業(yè)者因違反規(guī)則,而遭到了懲罰的處理。
但,對從業(yè)者放開買賣股票的限制,仍需要區(qū)別對待。在筆者看來,如果從業(yè)者接觸到資金管理、市場敏感信息以及重要管理者等情況,則不能夠允許其股票的買賣,仍需保持買賣股票的限制要求。
對于A股市場而言,雖然從業(yè)者眾多,但證券基層從業(yè)者占據(jù)多數(shù),而核心從業(yè)者還是為數(shù)不多。在實際情況下,基層從業(yè)者還是很難具有較好的信息優(yōu)勢,而核心從業(yè)者則是距離市場信息非常近的群體,這仍需要區(qū)別對待,該限制的仍需限制,但可以放開的,可以適度放開,但需要做好報備監(jiān)督。
多年來,中國證券市場出現(xiàn)了不少老鼠倉、內(nèi)幕交易、操縱股價等行為,而這也或多或少離不開從業(yè)者的身影。很顯然,對于我國證券從業(yè)者而言,其自律性以及誠信能力依舊有待提升,而這也是適度放開從業(yè)者買賣股票限制的前提條件。
確實,對于中國證券市場而言,要走的路還有很長,而放開從業(yè)者買賣股票的限制,不僅要做好報備與監(jiān)督,而且更需要進一步提升從業(yè)者的自律性以及整體誠信能力,對部分知法犯法,通過不為人知的渠道牟取利益的從業(yè)者,仍需進行嚴懲,從本質(zhì)上提升整個市場的違法違規(guī)成本。
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