本報(bào)訊 中國(guó)證監(jiān)會(huì)近日起草了《證券期貨業(yè)反洗錢(qián)工作實(shí)施辦法（征求意見(jiàn)稿）》,并于今日起至6月18日公開(kāi)征求意見(jiàn)?！掇k法》首次明確了證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)盡的反洗錢(qián)工作義務(wù),要求此類(lèi)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分制度,發(fā)現(xiàn)或懷疑客戶(hù)、資金、交易與恐怖主義等活動(dòng)有關(guān)聯(lián)的,應(yīng)及時(shí)向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告。

　　根據(jù)意見(jiàn)稿,證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照反洗錢(qián)法律法規(guī)的要求及時(shí)建立客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分制度,并報(bào)當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。在持續(xù)關(guān)注的基礎(chǔ)上, 應(yīng)適時(shí)調(diào)整客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在為客戶(hù)辦理業(yè)務(wù)過(guò)程中,如發(fā)現(xiàn)客戶(hù)所提供的個(gè)人身份證件或機(jī)構(gòu)資料涉嫌虛假記載,或存在可疑之處的,應(yīng)當(dāng)拒絕辦理。

　　意見(jiàn)稿稱(chēng),證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶(hù)、資金、交易或試圖進(jìn)行的交易與恐怖主義、恐怖活動(dòng)犯罪以及恐怖組織、恐怖分子、從事恐怖融資活動(dòng)的人有關(guān)聯(lián)的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告,并報(bào)當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　意見(jiàn)稿規(guī)定,證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)委托代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)等第三方機(jī)構(gòu)向客戶(hù)銷(xiāo)售基金等金融產(chǎn)品時(shí),應(yīng)當(dāng)通過(guò)合同、協(xié)議或其他書(shū)面文件,明確雙方在客戶(hù)身份識(shí)別、客戶(hù)身份資料和交易記錄保存與信息交換、大額交易和可疑交易報(bào)告等方面的反洗錢(qián)職責(zé)和程序。

　　證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人表示,目前行業(yè)反洗錢(qián)工作取得明顯成效,并已開(kāi)始由大規(guī)模推動(dòng)制度的建立向完善制度和工作有效性轉(zhuǎn)變。為將反洗錢(qián)的有關(guān)要求納入日常監(jiān)管工作,證監(jiān)會(huì)已將是否建立有效的反洗錢(qián)制度作為相關(guān)資格審查的重點(diǎn)內(nèi)容,并正在積極研究在行業(yè)準(zhǔn)入、新設(shè)營(yíng)業(yè)部或分支機(jī)構(gòu)審批、高管任職資格審批及機(jī)構(gòu)日常監(jiān)管中加入有關(guān)反洗錢(qián)工作的相關(guān)要求,推動(dòng)各機(jī)構(gòu)將反洗錢(qián)工作落到實(shí)處。