深交所于今日發(fā)布《2009年度自律監(jiān)管工作報(bào)告》。報(bào)告指出,認(rèn)真履行自律監(jiān)管職能,維護(hù)市場(chǎng)“公開、公平、公正”,保護(hù)投資者特別是廣大中小投資者的合法權(quán)益,是《證券法》、《證券交易所管理辦法》賦予證券交易所的重要職責(zé)。

　　2009年度,按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求與部署,深交所認(rèn)真貫徹“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”八字方針,努力探索創(chuàng)新,推進(jìn)依法治所、依法治市,在有關(guān)方面大力支持和市場(chǎng)主體積極參與下,自律監(jiān)管工作 取得明顯成效。

　　該報(bào)告從制度機(jī)制建設(shè)、日常監(jiān)管、紀(jì)律處分、限制交易四個(gè)方面概括了2009年深交所自律監(jiān)管的主要工作。

　　深化自律監(jiān)管制度機(jī)制基礎(chǔ)建設(shè)方面:大力推進(jìn)業(yè)務(wù)規(guī)則體系建設(shè),完善自律監(jiān)管制度基礎(chǔ);創(chuàng)新工作方式,努力構(gòu)建全方位、立體化監(jiān)管機(jī)制;提高市場(chǎng)主體誠(chéng)信規(guī)范意識(shí),探索構(gòu)建“一處失信,處處受限”的誠(chéng)信監(jiān)管體系;以合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)導(dǎo)入為重點(diǎn),深化投資者教育。

　　日常監(jiān)管方面:針對(duì)主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板不同特點(diǎn),積極探索創(chuàng)新,強(qiáng)化多層次市場(chǎng)上市公司信息披露日常監(jiān)管;推進(jìn)實(shí)施創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理, 提高會(huì)員風(fēng)險(xiǎn)控制能力與合規(guī)運(yùn)作水平,強(qiáng)化會(huì)員日常監(jiān)管;堅(jiān)決遏制涉嫌內(nèi)幕交易和股票過度炒作,強(qiáng)化證券交易日常監(jiān)管。

　　紀(jì)律處分執(zhí)行方面:落實(shí)“查審分離”,加大對(duì)違法違規(guī)行為的懲治力度,全年共召開紀(jì)律處分委員會(huì)審議會(huì)議13次,作出45份紀(jì)律處分決定。

　　限制交易執(zhí)行方面:嚴(yán)格依法履行職責(zé),堅(jiān)決遏制重大異常交易,全年共對(duì)19位異常交易投資者的證券賬戶采取限制交易措施,其中個(gè)人投資者14 名,機(jī)構(gòu)投資者5名。

　　報(bào)告認(rèn)為,與資本市場(chǎng)發(fā)展與改革創(chuàng)新的要求相比,自律監(jiān)管的法律制度基礎(chǔ)、社會(huì)誠(chéng)信基礎(chǔ)以及“尊重法律、尊重規(guī)則”市場(chǎng)文化的構(gòu)建,是一個(gè)長(zhǎng)期、持續(xù)的進(jìn)程,也是一項(xiàng)復(fù)雜、艱巨的任務(wù)。

　　當(dāng)前,多層次資本市場(chǎng)建設(shè)進(jìn)入關(guān)鍵時(shí)期,自律監(jiān)管工作將面臨新的挑戰(zhàn):市場(chǎng)建設(shè)深入推進(jìn),制度產(chǎn)品不斷創(chuàng)新,法制建設(shè)需要進(jìn)一步加強(qiáng);新的違法違規(guī)問題不斷出現(xiàn),原有違法違規(guī)問題繼續(xù)存在并與新的市場(chǎng)特征相結(jié)合,呈現(xiàn)出復(fù)合化、多樣化、網(wǎng)絡(luò)化的特征;不同層次市場(chǎng)必然對(duì)應(yīng)差異化的制度設(shè)計(jì)和監(jiān)管要求,需要根據(jù)主板、中小板和創(chuàng)業(yè)板各自的實(shí)際情況構(gòu)建更有針對(duì)性的監(jiān)管機(jī)制制度;市場(chǎng)投資者結(jié)構(gòu)日趨多樣化和復(fù)雜化,深化投資者教育、構(gòu)建理性投資文化仍是一項(xiàng)十分緊迫的任務(wù)。

　　深交所將從五個(gè)方面著手積極應(yīng)對(duì),夯實(shí)基礎(chǔ),不斷創(chuàng)新,進(jìn)一步提高自律監(jiān)管工作質(zhì)量:一是積極參與配合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的制定和修改,進(jìn)一步充實(shí)自律監(jiān)管法律依據(jù);二是繼續(xù)推進(jìn)業(yè)務(wù)規(guī)則體系建設(shè),進(jìn)一步夯實(shí)自律監(jiān)管制度基礎(chǔ);三是繼續(xù)做好日常監(jiān)管工作,進(jìn)一步推進(jìn)依法監(jiān)管、依法治市;四是進(jìn)一步推進(jìn)紀(jì)律處分機(jī)制和執(zhí)法體制創(chuàng)新,加大對(duì)證券市場(chǎng)違規(guī)行為的打擊力度;五是進(jìn)一步加強(qiáng)投資者教育,提高投資者的自我保護(hù)能力。