英國金融服務(wù)管理局（FSA）于6月3日宣布,該局已對摩根大通（J.P. Morgan）處以3332萬英鎊（約合4880萬美元）的罰金,原因是該公司未能將客戶資金與公司資金分離。這一罰款是英國金融監(jiān)管當局歷史上最大數(shù)額的一筆罰金。

　　FSA表示,摩根大通從2002年11月起至2009年7月間未遵守相關(guān)規(guī)則,未將遠期合約與期權(quán)合約中的客戶資金與該公司自有資金分離開來。

　　這期間,摩根大通持有的客戶資金余額在2009年12月的19億美元到2008年10月的230億美元之間變動。而這一錯誤在去年7月摩根大通與Chase合并時就被發(fā)現(xiàn),并非蓄意調(diào)查的結(jié)果。

　　該聲明還稱,“如果該公司在此期間任一時刻破產(chǎn),那么客戶的資金就會遭受損失。”

　　FSA執(zhí)法和金融犯罪主管瑪格麗特·科爾（Margaret Cole）在聲明中表示:“摩根大通嚴重違反了我們對于客戶資金必須遵守的規(guī)定,在將近7年的時間里沒有把數(shù)十億美元的客戶資金隔離開來。這筆高額罰金只是為了反映這一違規(guī)行為所涉及的客戶資金規(guī)模。”

　　如今,將金融機構(gòu)自有資金與客戶資金分離是被普遍接受的重要規(guī)定。FSA表示,摩根大通這次犯了一個“誠實的錯誤”,因為當問題出現(xiàn)時其主動向監(jiān)管機構(gòu)報告了這一情況。

　　由于摩根大通同意在早期階段盡快解決這一問題,FSA給予了該公司30%的罰金“折扣”。如果沒有這30%的減免,這筆罰金將高達4760萬英鎊。

　　此前,FSA最高金額的一筆罰金是2004年對荷蘭皇家殼牌石油公司（Royal Dutch Shell）1700萬英鎊的罰款。

　　摩根大通對此消息至今未發(fā)表任何評論。