56年前,勞爾德·貝蘭克梵出生于紐約最糟糕的廉租房區(qū)之一,父親是一名普通的郵件分揀員。而今,他掌控著華爾街金融巨頭高盛集團(tuán)。

　　“I am a worrier not a warrior.（我是一個(gè)焦慮者而并非一個(gè)斗士。）”2006年出任高盛集團(tuán)CEO之后,貝蘭克梵曾稱。

　　但命運(yùn)如此地多變。

　　2010年4月16日美國證券交易委員會(huì)（以下簡稱為SEC）對(duì)高盛集團(tuán)提起民事訴訟之后,貝蘭克梵似乎不得不為高盛的聲譽(yù)而成為一個(gè)戰(zhàn)士,不管是挽回或者是捍衛(wèi)。

　　“與監(jiān)管者打官司不是一件好事,但訴訟并沒有影響到高盛在全球的業(yè)務(wù)”,6月3日貝蘭克梵接受記者采訪時(shí)表示,此次中國之行主要是會(huì)見在中國的客戶,包括一些政府官員和監(jiān)管者。 但對(duì)于此次訪華是否是一次挽回聲譽(yù)之舉的問題,貝蘭克梵并未作答。他只是強(qiáng)調(diào),SEC對(duì)高盛的調(diào)查和訴訟不可能在中國重演。

　　4月16日,SEC向紐約曼哈頓聯(lián)邦法院提起訴訟,指控高盛集團(tuán)在涉及次級(jí)抵押貸款業(yè)務(wù)金融產(chǎn)品問題上涉嫌欺詐投資者。

　　根據(jù)SEC當(dāng)天提起的訴訟,高盛集團(tuán)被指控銷售一種基于次貸業(yè)務(wù)的抵押債務(wù)債券,但高盛未向投資者披露美大型對(duì)沖基金保爾森對(duì)沖基金公司對(duì)該產(chǎn)品做空的“關(guān)鍵性信息”。

　　SEC稱,為這項(xiàng)交易,保爾森對(duì)沖基金公司2007年向高盛支付了約1500萬美元的設(shè)計(jì)和營銷費(fèi)用,但投資者因此蒙受的損失近10億美元。

　　遭到起訴的還有高盛副總裁法布里斯·圖爾,美國證交會(huì)指控他對(duì)這起欺詐案負(fù)主要責(zé)任。

　　SEC執(zhí)法部門主管庫扎米當(dāng)天在一份聲明中說,高盛的錯(cuò)誤就是一方面允許客戶做空該金融產(chǎn)品,另一方面卻向其他投資者承諾該產(chǎn)品是由獨(dú)立客觀的第三方推出。

　　SEC同時(shí)表示,正在大范圍調(diào)查華爾街其他公司是否存在類似的欺詐行為。

　　對(duì)此,高盛方面辯解稱,SEC案件中所涉及的產(chǎn)品是一宗特定的合成CDO（債務(wù)抵押債券）,該產(chǎn)品是根據(jù)的保爾森公司的要求特別設(shè)計(jì)的,此交易的對(duì)手方是IKB和ACA資產(chǎn)管理。他們“針對(duì)投資組合中的基礎(chǔ)按揭證券提供了詳盡的信息。且而每一只證券的發(fā)行文件亦就SEC要求的各類信息做出了披露。”

　　高盛還辯解說,高盛沒有設(shè)計(jì)有意讓客戶蒙受損失的按揭相關(guān)產(chǎn)品。客戶損失是房市整體崩盤的結(jié)果,不是與之相關(guān)的衍生產(chǎn)品有任何缺陷。

　　目前案件仍在進(jìn)展過程中,很多人認(rèn)為雙方和解的可能性較大。