對于大多數(shù)有興趣成為成功交易員的人來說,花幾分鐘在網(wǎng)上看看諸如“計劃你的交易、交易你的計劃”和“盡量把損失降到最低”的教誨就足夠了,而新手卻往往只想知道怎么樣賺快錢。

　　任何一個人,要想交易成功,都需要懂得一整套交易規(guī)則的重要性,并且將這些規(guī)則嚴(yán)格地在各個大小不同的交易賬戶中執(zhí)行。每一條規(guī)則都很重要,把它們運(yùn)用在一起時,作用則更是強(qiáng)大。遵循規(guī)則來交易能大大提升其在市場中的勝算幾率。

　　原則一 堅持使用交易計劃

　　交易計劃是一整套書面的規(guī)則,用來說明一個交易員的進(jìn)入、退出和資金管理準(zhǔn)則。盡管有點(diǎn)花費(fèi)時間,這一步是交易員必須要做的。

　　運(yùn)用當(dāng)今的科技力量,在投入真金白銀前對一個交易想法做測試并非難事。用歷史數(shù)據(jù)來檢測交易想法,交易員可以對一個交易計劃是否可行作出判斷。一旦檢驗顯示出好的結(jié)果,這個計劃就被執(zhí)行?，F(xiàn)在問題的關(guān)鍵是嚴(yán)格執(zhí)行計劃,任何計劃外的交易,哪怕是賺錢的,也是不良交易。

　　原則二 把交易當(dāng)成一門生意

　　任何一個人想要交易成功,都必須把交易當(dāng)作一門全職或兼職的生意,而不是愛好或者工作。如果當(dāng)作愛好,不為學(xué)習(xí)作出真正的承諾,交易會是昂貴的。作為一項工作,交易會讓人沮喪,因為得不到定期的工資。而任何一門生意都會產(chǎn)生費(fèi)用、損失、稅賦、不確定、壓力和風(fēng)險。作為一個交易者,你就是“老板”,你必須做調(diào)研,并為挖掘生意的潛力來做策略規(guī)劃。

　　原則三 運(yùn)用科技增加籌碼

　　運(yùn)用科技,和最新的技術(shù)保持同步,可以使得交易變得有趣和富有成果。

　　交易是一項競爭性的生意,你的交易對手可能在充分享受高科技帶來的種種好處。圖表平臺讓交易者有無限多的方法來觀察和分析市場。用手機(jī)上網(wǎng)可以讓我們在任何地方實(shí)時了解市場的最新變化。甚至一些被我們認(rèn)為理所當(dāng)然的科技,比如高速網(wǎng)絡(luò)連接,也可以大大提高交易的表現(xiàn)。

　　原則四 保護(hù)交易資本金

　　存錢來建立一個交易賬戶需要花費(fèi)很長的時間和大量的精力。這種準(zhǔn)備,要重新來過則是更加困難（甚至不可能）。保護(hù)你的交易資本金和交易不虧錢之間不能畫等號。所有的交易者都會發(fā)生虧錢,這是生意的一部分。保護(hù)資本金就是不要去冒不必要的風(fēng)險并且全力以赴地保護(hù)你的“交易生意”。

　　原則五 做市場的學(xué)生

　　把它當(dāng)作一個繼續(xù)教育課程吧。交易員應(yīng)該每天都在集中思想學(xué)習(xí)新東西。了解市場,包括其中紛繁復(fù)雜的東西,是一個持續(xù)的、終身的學(xué)習(xí)過程。

　　世界政治、事件、經(jīng)濟(jì)甚至是天氣,都會對市場產(chǎn)生影響。市場環(huán)境是動態(tài)的。交易者對過去和現(xiàn)在的市場情況理解得越深刻,他們在面對未來的市場時,就越有準(zhǔn)備。

　　原則六 只冒可承擔(dān)的風(fēng)險

　　在一個交易者投入真金白銀之前,首先要確認(rèn)在賬戶里的錢都是可以被犧牲掉的。如果不是的話,那么交易者應(yīng)該繼續(xù)存錢,直到達(dá)到這個程度為止。

　　交易賬戶里的錢不應(yīng)該是孩子未來的大學(xué)學(xué)費(fèi)或者是還房貸的錢。交易者永遠(yuǎn)不能有從這些重要的開支中先“借錢”的想法。要做好賬戶中所有的錢都虧完的心理準(zhǔn)備。

　　虧錢已經(jīng)夠慘痛的了,如果虧的是不該拿來冒風(fēng)險的錢,那么痛苦將更為深重。

　　原則七 交易策略基于事實(shí)

　　花時間來建立一個好的交易策略是值得的。充斥互聯(lián)網(wǎng)的各種聽來易如反掌的交易方法或許很誘人,但是事實(shí)（而非情緒或愿望）才是建立交易計劃的真正靈感。從容的交易者有更多的時間在網(wǎng)上瀏覽各種信息。想象一下:如果你要開始一項新的事業(yè),你很可能需要去一個大學(xué)學(xué)習(xí)一兩年,取得資質(zhì)來申請職位。做交易也需要差不多的時間來學(xué)習(xí)和研究。

　　原則八 永遠(yuǎn)設(shè)定止損位

　　止損位是一個交易者預(yù)先設(shè)定的,在每一個交易中可以接受的損失。止損可以是金額或者是資金比例,任何一種都是在控制交易者的風(fēng)險。設(shè)置止損還可以從交易中排除一些感性的成分。

　　忽略止損位,哪怕最終是賺錢的,也是不良行為。遵循交易原則,在止損位虧錢退出,仍是一個好的行為。所有的交易都以盈利退出,是不現(xiàn)實(shí)的。

　　原則九 知道何時終止交易

　　停止交易有兩個原因:一個無效的交易計劃和一個無用的交易者。

　　一個無效的交易計劃產(chǎn)生的損失遠(yuǎn)比歷史檢驗的結(jié)果更大。可能是市場變了,某個交易品種的內(nèi)在波動率發(fā)生了改變,或者只是交易計劃的表現(xiàn)不如預(yù)期的好。這個時候,需要重新評估交易計劃,修改計劃,甚至重新開始做一個新的計劃。

　　一個無法執(zhí)行交易計劃的交易者是無用的。外部壓力、個人問題、健康問題和壞習(xí)慣等都會導(dǎo)致這個問題的產(chǎn)生。一個交易者如果不在狀態(tài)就應(yīng)該休息, 等狀態(tài)恢復(fù)了再回來。

　　原則十 著眼未來

　　交易時要胸中有丘壑。單筆交易盈虧都是正常的,累計盈利才是成功交易。一旦交易者能以平常心來對待盈虧,那么情緒對交易的影響就會減少。

　　著眼未來,就是要設(shè)定合理的目標(biāo)。如果交易賬戶不大,那么也不要期望太高的回報。保持理性,有多少錢,做多少事。