第一章 總 則

第一條 為規(guī)范上海黃金交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)交易所）的交割管理工作，維護(hù)交易當(dāng)事人的合法權(quán)益，確保交割倉(cāng)儲(chǔ)系統(tǒng)安全、順利、及時(shí)運(yùn)行，根據(jù)《上海黃金交易所現(xiàn)貨交易規(guī)則》，制訂本辦法。

第二條 本辦法適用于交易所成交合同的履約。所稱(chēng)交割是指交易雙方為履行合同契約，根據(jù)交易所的規(guī)則進(jìn)行的實(shí)物交收行為。

第二章 交割原則

第三條 交易所實(shí)物交割實(shí)行一戶(hù)一碼制，實(shí)物交割處理到每個(gè)會(huì)員及客戶(hù)的實(shí)物賬戶(hù)。

第四條 會(huì)員及客戶(hù)實(shí)物賬戶(hù)管理實(shí)行現(xiàn)貨全額、Au(T+5)及延期交收交易同一賬戶(hù)管理。會(huì)員及客戶(hù)實(shí)物賬戶(hù)中的實(shí)物可用于參與交易所現(xiàn)貨全額、Au(T+5)及延期交收交易的實(shí)物交割履約。

第五條 交易所指定倉(cāng)庫(kù)為會(huì)員及客戶(hù)辦理實(shí)物出入庫(kù)手續(xù)，其中金錠、銀錠實(shí)行“擇庫(kù)存貨、擇庫(kù)取貨”原則；金條實(shí)行“擇庫(kù)存貨、定庫(kù)取貨”原則，目前取貨地區(qū)為上海、北京、深圳地區(qū)；鉑錠實(shí)行“定庫(kù)存貨、定庫(kù)取貨”原則，目前存取貨地區(qū)為上海、深圳地區(qū)。

第六條 交易所交易的金錠、金條、銀錠為經(jīng)交易所認(rèn)定的可提供標(biāo)準(zhǔn)金錠、金條、銀錠企業(yè)生產(chǎn)的符合交易所金錠、金條、銀錠質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)物，及倫敦金銀市場(chǎng)協(xié)會(huì)（LBMA）認(rèn)定的合格供貨商或精煉廠生產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)實(shí)物。

交易所交易的鉑錠為倫敦鉑鈀市場(chǎng)協(xié)會(huì)（LPPM）、東京工業(yè)品交易所（TOCOM）、紐約商品交易所（NYMEX）認(rèn)可的或經(jīng)交易所認(rèn)定的合格鉑錠供貨商生產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)實(shí)物。

第七條 交易所交割品種為標(biāo)準(zhǔn)重量1千克、成色不低于99.99%的金錠；標(biāo)準(zhǔn)重量3千克、成色不低于99.95%的金錠；標(biāo)準(zhǔn)重量12.5千克、成色不低于 99.5%的金錠；標(biāo)準(zhǔn)重量0.05千克、成色不低于99.99%的金條；標(biāo)準(zhǔn)重量分別為0.5千克、1千克、3千克、4千克、5千克、6千克、成色不低于99.95%的鉑錠；標(biāo)準(zhǔn)重量15千克、成色不低于99.99%的銀錠；標(biāo)準(zhǔn)重量15千克、成色不低于99.95%的銀錠及定向詢(xún)價(jià)交割品種。

第八條 對(duì)于Au(T+5)及延期交收交易，基準(zhǔn)交割品種為標(biāo)準(zhǔn)重量3千克、成色不低于99.95%的金錠。標(biāo)準(zhǔn)重量1千克、成色不低于99.99%的金錠可替代交割，并實(shí)行升水制度，升水標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)交易所公告執(zhí)行。交收實(shí)物須為3千克和1千克整數(shù)倍。

第九條 參與現(xiàn)貨全額交易，買(mǎi)方會(huì)員及客戶(hù)需交納買(mǎi)入實(shí)物全額資金，賣(mài)方會(huì)員及客戶(hù)需將賣(mài)出實(shí)物全部存入指定倉(cāng)庫(kù)。參與Au(T+5)及延期交收交易，買(mǎi)賣(mài)方會(huì)員及客戶(hù)需交納足額交易首付款。

會(huì)員及客戶(hù)存入指定倉(cāng)庫(kù)的實(shí)物記入其剩余庫(kù)存賬戶(hù)。

第十條 交易所根據(jù)現(xiàn)貨全額、Au(T+5)及延期交收交易交割次序，為會(huì)員及客戶(hù)辦理實(shí)物交割。

第十一條 買(mǎi)賣(mài)方會(huì)員及客戶(hù)參加現(xiàn)貨全額交易，交易所根據(jù)買(mǎi)賣(mài)成交量實(shí)時(shí)逐筆進(jìn)行交割處理。每日交易所收市后，由交易所為參加Au(T+5)及延期交收交易的交割雙方進(jìn)行交割處理，參加Au(T+5)交易，應(yīng)交割數(shù)量為到期合約凈買(mǎi)賣(mài)交割量；參加延期交收交易，應(yīng)交割數(shù)量為當(dāng)日申報(bào)確立量。交割買(mǎi)方的實(shí)物貨權(quán)計(jì)入其買(mǎi)入貨權(quán)賬戶(hù)。

第十二條 會(huì)員及客戶(hù)參加Au(T+5)及延期交收合約實(shí)物交割前，買(mǎi)方資金賬戶(hù)上應(yīng)有足額資金（當(dāng)日交易結(jié)束前30分鐘，客戶(hù)足額資金若不到位，由會(huì)員向交易所申報(bào)，按違約處理。），賣(mài)方實(shí)物賬戶(hù)應(yīng)有足額實(shí)物，若不能滿(mǎn)足以上條件，則構(gòu)成交割違約。對(duì)于Au(T+5)交易合約，交易所按合約成交時(shí)間順序進(jìn)行履約配對(duì)；對(duì)于延期交收交易合約，交易所按申報(bào)時(shí)間順序進(jìn)行配對(duì)。由于交割違約方造成另一方配對(duì)不成功，則配對(duì)未成功方收取違約金。

第十三條 構(gòu)成交割違約，由交易所扣除違約方違約部分合約價(jià)值7%的違約金支付給守約方，同時(shí)交收終止。

第十四條 若交割雙方均違約，由交易所分別扣除違約方違約部分合約價(jià)值7%的違約金，違約金歸交易所風(fēng)險(xiǎn)基金。