上海黃金交易所違規(guī)違約處理辦法

摘要

第一章 總 則 第一條 為加強交易所管理，規(guī)范交易行為，保障市場參與者的合法權益，根據(jù)《上海黃金交易所章程》、《上海黃金交易所現(xiàn)貨交易規(guī)則》、《上海黃金交易所風險控制管

第三章　違規(guī)處理

第十六條 有多種違規(guī)行為的，分別定性，數(shù)項并罰。多次違規(guī)的，從重或加重處罰。

第十七條 會員具有下列違反代理業(yè)務管理規(guī)定行為之一的，責令改正，沒收違規(guī)所得。根據(jù)情節(jié)輕重給予警告、通報批評、暫停交易1至6個月、取消會員資格的處罰；沒有違規(guī)所得或者違規(guī)所得5萬元以下的，處以5萬元至25萬元的罰款；違規(guī)所得5萬元以上的，處以違規(guī)所得一倍以上五倍以下的罰款：

（一）以欺騙手段獲取從事代理業(yè)務的；

（二）擅自設立從事代理業(yè)務機構的；

（三）聘用未取得交易員資格和未經(jīng)交易所培訓合格的人員從事代理業(yè)務的；

（四）其他違反交易所對會員代理業(yè)務資格管理規(guī)定的行為。

第十八條 被委托代理的會員存在以下行為之一的，責令改正，沒收違規(guī)所得，情節(jié)較輕的，給予警告，通報批評，處以1萬元到5萬元的罰款；情節(jié)較嚴重的，暫停代理業(yè)務資格1至6個月、取消會員資格。沒有違規(guī)所得或違規(guī)所得10萬元以下的，處以10萬元至30萬元的罰款；違規(guī)所得10萬元以上的，處以違規(guī)所得一倍以上五倍以下的罰款：

（一）為未履行開戶手續(xù)或未按規(guī)定履行開戶手續(xù)的客戶進行交易的；

（二）違反代理交易協(xié)議書協(xié)議規(guī)定的；

（三）未按規(guī)定履行審核義務，為不符合開戶條件的客戶辦理開戶手續(xù)的；

（四）利用客戶賬戶為自己或他人交易的；

（五）向客戶作獲利保證或與客戶私下約定分享贏利或共擔風險損失的；

（六）未按客戶的委托事項進行交易，故意阻止、延誤或改變客戶下單指令，誘導、強制客戶按自己的意志進行交易的；

（七）場外交易、私下對沖的；

（八）未將自營賬戶資金和客戶資金分戶存放的；

（九）允許客戶在資金不足時進行交易的；

（十）挪用或變相允許他人挪用客戶資金或套用不同賬戶資金的；

（十一）故意制造和散布虛假的或容易使人誤解的信息進行誤導的；

（十二）泄露客戶委托事項或其他交易秘密的；

（十三）交易員接受本單位以外的其他單位和個人的委托指令進行交易的；

（十四）未按規(guī)定向客戶提供有關成交結(jié)果、資金清算報表的；

（十五）其他違反交易所對代理業(yè)務管理規(guī)定的行為。

交易所可給予會員暫停從事代理業(yè)務1個月以內(nèi)的處罰，情節(jié)嚴重的，給予會員暫停從事代理業(yè)務1至6個月或取消其從事交易所交易業(yè)務資格的處罰。

第十九條 會員有下列行為之一的，責令改正，給予警告、通報批評、暫停交易1至6個月的處罰；情節(jié)嚴重的，取消會員資格：

（一）違反《上海黃金交易所章程》和《上海黃金交易所現(xiàn)貨交易規(guī)則》等有關規(guī)定的；

（二）故意破壞交易秩序、操縱價格的；

（三）指派未獲得交易員資格證書的人員從事交易的；

（四）違反資金清算和實物交割有關規(guī)定，造成資金逾期到賬、實物逾期入庫的；

（五）會員法定代表人、經(jīng)營范圍、注冊地等變更后未履行報告義務的；

（六）未按規(guī)定的期限要求向交易所報送財務報表等有關材料的；

（七）未按交易所規(guī)定繳納會員費或交易手續(xù)費等有關費用的；

（八）不按規(guī)定保管有關交易、清算、財務、會計等資料的；

（九）偽造、涂改、買賣各種憑證或?qū)徟募模?/p>

（十）惡意破壞交易系統(tǒng)的；

（十一）假借交易之名從事非法活動的。

（十二）交易所認定的其他違規(guī)行為。

對會員發(fā)生上述行為負有直接責任且情節(jié)嚴重的交易員，交易所有權給予暫?；蛉∠灰讍T資格的處罰。受到暫停交易員資格處罰的交易員必須經(jīng)交易所再培訓后方可上崗操作；受到取消交易員資格處罰的交易員三年內(nèi)不得再次申請交易員資格。

第二十條 會員存在下列情況之一的，取消會員資格：

（一）私下轉(zhuǎn)讓會員席位，將席位委托給他人管理或承包給他人經(jīng)營的；

（二）資金、人員和設備嚴重不足，管理混亂，經(jīng)整頓無效的；

（三）拒不執(zhí)行會員大會或理事會決議的；

（四）無正當理由連續(xù)六個月不做交易的；

（五）其他違反國家法律、法規(guī)、規(guī)章和嚴重違反交易所章程及有關規(guī)定的。

第二十一條 會員未按規(guī)定及時繳納應付費用（會員費、交易手續(xù)費、倉儲費、運保費等），每天處以萬分之五的滯納金，情節(jié)較輕的，給予警告，責令改正；情節(jié)嚴重的，處以1至6個月暫停交易的處罰；情節(jié)極其嚴重的，取消會員資格。

第二十二條 清算銀行未按交易所要求上報各類統(tǒng)計信息，交易所將在清算銀行內(nèi)通報批評，并報有關監(jiān)管部門，視情節(jié)給予1萬元至3萬元的處罰。

第二十三條 經(jīng)交易所認定的可提供標準金錠、金條和銀錠企業(yè)生產(chǎn)的金錠、金條和銀錠經(jīng)會員舉報、交易所證實或交易所評審組監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)重量短少、化學成份不符合質(zhì)量證明書等,交易所對該企業(yè)采取以下處罰措施并及時公告全體會員,處罰期內(nèi)不得使用交易所認定標志：

（一）首次違規(guī)處以限期整改、暫停交易三個月，整改后經(jīng)交易所認可方可交易；

（二）再次違規(guī)，處以撤消經(jīng)交易所認定的可提供標準金錠、金條和銀錠企業(yè)資格,同時聲明該企業(yè)生產(chǎn)的金錠、金條和銀錠品級資格證書作廢，自撤消之日起兩年內(nèi)不得再申請；

（三）會員附屬的精煉企業(yè)違規(guī)，將對該會員加重處罰。

第二十四條 會員具有下列違反交易所清算管理規(guī)定行為之一的，責令改正，給予警告；情節(jié)嚴重的，給予通報批評、暫停交易1至6個月、取消會員資格的處罰：

（一）未按時足額繳納資金的；

（二）按交易所規(guī)定提供經(jīng)營情況和財務報表中做不真實記載的；

（三）對客戶保證金未進行分賬管理的；

（四）偽造、編造交易記錄、財務報表、賬冊的；

（五）無正當理由未及時劃付客戶資金的。

第二十五條 指定倉庫有下列行為之一的，交易所給予責令改正、沒收違規(guī)所得。情節(jié)較輕的，給予警告、通報批評，并處1萬元至10萬元的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停倉儲業(yè)務、取消其指定倉庫資格，沒有違規(guī)所得或違規(guī)所得10萬元以下的，處以10萬元至50萬元的罰款；違規(guī)所得10萬元以上的，處以違規(guī)所得一倍以上五倍以下的罰款：

（一）虛報出、入庫數(shù)據(jù)；

（二）挪用會員庫存實物的；

（三）泄露與交易所有關不宜公開的倉儲信息或散布虛假信息誤導市場的；

（四）與會員或客戶聯(lián)手，影響或企圖影響市場價格的；

（五）交割商品與單證不符的；

（六）交割商品沒有或缺少規(guī)定證明文件的；

（七）交割商品的箱數(shù)、塊數(shù)、包裝要求和交易所規(guī)定不符的；

（八）未完成規(guī)定的檢驗項目而辦理出入庫手續(xù)的；

（九）錯收錯發(fā)的；

（十）在搬運、裝卸、堆碼等作業(yè)過程中造成包裝和商品損壞的；

（十一）商品交割中濫行收費的；

（十二）違反交割業(yè)務規(guī)則,限制、故意拖延交割商品的入庫、出庫的；

（十三）其他違反交易所規(guī)定的行為。

第二十六條 會員具有下列違反交易所信息和計算機通訊等設備管理規(guī)定行為之一的，責令改正，賠償經(jīng)濟損失。情節(jié)較輕的，給予警告、暫停交易1個月以內(nèi)的處罰，處以1萬元至5萬元的罰款；情節(jié)嚴重的，給予暫停交易1至6個月、取消會員資格的處罰，并處以5萬元至20萬元的罰款：

（一）未經(jīng)交易所許可，擅自發(fā)布交易所信息的；

（二）現(xiàn)場交易會員擅自動用其他會員席位上的計算機或通訊設備的；

（三）通過交易席位非法竊取其他會員的成交、清算資金等商業(yè)秘密或破壞交易系統(tǒng)的。

第二十七條 會員及客戶具有下列違反交易管理規(guī)定行為之一的，責令改正，沒收違規(guī)所得。情節(jié)較輕的，給予警告、暫停交易1個月以內(nèi)的處罰，沒有違規(guī)所得或者違規(guī)所得5萬元以下的，處以5萬元至25萬元的罰款；違規(guī)所得5萬元以上的，處以違規(guī)所得一倍以上三倍以下的罰款；情節(jié)嚴重的，給予通告處理、暫停交易1至6個月、取消會員資格的處罰：

（一）通過合謀集中資金，統(tǒng)一指令，聯(lián)手買賣，操縱市場價格的；

（二）不以成交為目的或明知申報的指令不能成交，仍惡意或連續(xù)輸入交易指令企圖影響市場價格，擾亂市場秩序或轉(zhuǎn)移資金的；

（三）為偽造虛假的市場行情而進行連續(xù)買賣或蓄意串通，按事先約定的方式或價格進行交易或互為買賣，制造市場假象，影響或企圖影響市場價格或持倉量的；

（四）利用內(nèi)幕信息或國家機密進行交易或泄露內(nèi)幕信息影響交易的；

（五）以操縱市場為目的，用直接或間接的方法操縱或擾亂交易秩序，妨礙或有損于公正交易，有損于國家利益和社會公眾利益的；

（六）其他違反交易所有關交易管理規(guī)定的行為。

第二十八條 現(xiàn)場交易員具有下列行為之一的，給予警告處罰；情節(jié)嚴重的，給予暫停出市交易1個月以內(nèi)或取消交易員資格的處罰，可并處1千元至1萬元的罰款：

（一）違反交易所有關交易大廳管理規(guī)定的；

（二）未按規(guī)定程序操作，給交易系統(tǒng)造成損害的；

（三）隨意拆卸、搬動交易大廳內(nèi)各種設備或私接電話和其他設備的；

（四）采取虛假、欺騙和不正當手段騙取交易員資格的；偽造、涂改、借用交易員證件的。

具有上述第（二）、（三）項行為之一造成損害的，由其委派會員單位承擔賠償責任。

第二十九條 會員拒絕、阻擾交易所依法對其交易行為、代理業(yè)務行為進行監(jiān)督檢查的，責令改正，給予通報批評、暫停交易1個月以內(nèi)的處罰，可并處1萬元至20萬元的罰款。

第三十條 交易所工作人員違反有關規(guī)定的，按國家法律、法規(guī)和交易所人事管理制度及有關廉政規(guī)定處理。