上海黃金交易所違規(guī)違約處理辦法

摘要

第一章 總 則 第一條 為加強(qiáng)交易所管理，規(guī)范交易行為，保障市場(chǎng)參與者的合法權(quán)益，根據(jù)《上海黃金交易所章程》、《上海黃金交易所現(xiàn)貨交易規(guī)則》、《上海黃金交易所風(fēng)險(xiǎn)控制管

第三章　違規(guī)處理

第十六條 有多種違規(guī)行為的，分別定性，數(shù)項(xiàng)并罰。多次違規(guī)的，從重或加重處罰。

第十七條 會(huì)員具有下列違反代理業(yè)務(wù)管理規(guī)定行為之一的，責(zé)令改正，沒(méi)收違規(guī)所得。根據(jù)情節(jié)輕重給予警告、通報(bào)批評(píng)、暫停交易1至6個(gè)月、取消會(huì)員資格的處罰；沒(méi)有違規(guī)所得或者違規(guī)所得5萬(wàn)元以下的，處以5萬(wàn)元至25萬(wàn)元的罰款；違規(guī)所得5萬(wàn)元以上的，處以違規(guī)所得一倍以上五倍以下的罰款：

（一）以欺騙手段獲取從事代理業(yè)務(wù)的；

（二）擅自設(shè)立從事代理業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的；

（三）聘用未取得交易員資格和未經(jīng)交易所培訓(xùn)合格的人員從事代理業(yè)務(wù)的；

（四）其他違反交易所對(duì)會(huì)員代理業(yè)務(wù)資格管理規(guī)定的行為。

第十八條 被委托代理的會(huì)員存在以下行為之一的，責(zé)令改正，沒(méi)收違規(guī)所得，情節(jié)較輕的，給予警告，通報(bào)批評(píng)，處以1萬(wàn)元到5萬(wàn)元的罰款；情節(jié)較嚴(yán)重的，暫停代理業(yè)務(wù)資格1至6個(gè)月、取消會(huì)員資格。沒(méi)有違規(guī)所得或違規(guī)所得10萬(wàn)元以下的，處以10萬(wàn)元至30萬(wàn)元的罰款；違規(guī)所得10萬(wàn)元以上的，處以違規(guī)所得一倍以上五倍以下的罰款：

（一）為未履行開(kāi)戶手續(xù)或未按規(guī)定履行開(kāi)戶手續(xù)的客戶進(jìn)行交易的；

（二）違反代理交易協(xié)議書(shū)協(xié)議規(guī)定的；

（三）未按規(guī)定履行審核義務(wù)，為不符合開(kāi)戶條件的客戶辦理開(kāi)戶手續(xù)的；

（四）利用客戶賬戶為自己或他人交易的；

（五）向客戶作獲利保證或與客戶私下約定分享贏利或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)損失的；

（六）未按客戶的委托事項(xiàng)進(jìn)行交易，故意阻止、延誤或改變客戶下單指令，誘導(dǎo)、強(qiáng)制客戶按自己的意志進(jìn)行交易的；

（七）場(chǎng)外交易、私下對(duì)沖的；

（八）未將自營(yíng)賬戶資金和客戶資金分戶存放的；

（九）允許客戶在資金不足時(shí)進(jìn)行交易的；

（十）挪用或變相允許他人挪用客戶資金或套用不同賬戶資金的；

（十一）故意制造和散布虛假的或容易使人誤解的信息進(jìn)行誤導(dǎo)的；

（十二）泄露客戶委托事項(xiàng)或其他交易秘密的；

（十三）交易員接受本單位以外的其他單位和個(gè)人的委托指令進(jìn)行交易的；

（十四）未按規(guī)定向客戶提供有關(guān)成交結(jié)果、資金清算報(bào)表的；

（十五）其他違反交易所對(duì)代理業(yè)務(wù)管理規(guī)定的行為。

交易所可給予會(huì)員暫停從事代理業(yè)務(wù)1個(gè)月以內(nèi)的處罰，情節(jié)嚴(yán)重的，給予會(huì)員暫停從事代理業(yè)務(wù)1至6個(gè)月或取消其從事交易所交易業(yè)務(wù)資格的處罰。

第十九條 會(huì)員有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告、通報(bào)批評(píng)、暫停交易1至6個(gè)月的處罰；情節(jié)嚴(yán)重的，取消會(huì)員資格：

（一）違反《上海黃金交易所章程》和《上海黃金交易所現(xiàn)貨交易規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定的；

（二）故意破壞交易秩序、操縱價(jià)格的；

（三）指派未獲得交易員資格證書(shū)的人員從事交易的；

（四）違反資金清算和實(shí)物交割有關(guān)規(guī)定，造成資金逾期到賬、實(shí)物逾期入庫(kù)的；

（五）會(huì)員法定代表人、經(jīng)營(yíng)范圍、注冊(cè)地等變更后未履行報(bào)告義務(wù)的；

（六）未按規(guī)定的期限要求向交易所報(bào)送財(cái)務(wù)報(bào)表等有關(guān)材料的；

（七）未按交易所規(guī)定繳納會(huì)員費(fèi)或交易手續(xù)費(fèi)等有關(guān)費(fèi)用的；

（八）不按規(guī)定保管有關(guān)交易、清算、財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)等資料的；

（九）偽造、涂改、買(mǎi)賣(mài)各種憑證或?qū)徟募模?/p>

（十）惡意破壞交易系統(tǒng)的；

（十一）假借交易之名從事非法活動(dòng)的。

（十二）交易所認(rèn)定的其他違規(guī)行為。

對(duì)會(huì)員發(fā)生上述行為負(fù)有直接責(zé)任且情節(jié)嚴(yán)重的交易員，交易所有權(quán)給予暫?；蛉∠灰讍T資格的處罰。受到暫停交易員資格處罰的交易員必須經(jīng)交易所再培訓(xùn)后方可上崗操作；受到取消交易員資格處罰的交易員三年內(nèi)不得再次申請(qǐng)交易員資格。

第二十條 會(huì)員存在下列情況之一的，取消會(huì)員資格：

（一）私下轉(zhuǎn)讓會(huì)員席位，將席位委托給他人管理或承包給他人經(jīng)營(yíng)的；

（二）資金、人員和設(shè)備嚴(yán)重不足，管理混亂，經(jīng)整頓無(wú)效的；

（三）拒不執(zhí)行會(huì)員大會(huì)或理事會(huì)決議的；

（四）無(wú)正當(dāng)理由連續(xù)六個(gè)月不做交易的；

（五）其他違反國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章和嚴(yán)重違反交易所章程及有關(guān)規(guī)定的。

第二十一條 會(huì)員未按規(guī)定及時(shí)繳納應(yīng)付費(fèi)用（會(huì)員費(fèi)、交易手續(xù)費(fèi)、倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)、運(yùn)保費(fèi)等），每天處以萬(wàn)分之五的滯納金，情節(jié)較輕的，給予警告，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以1至6個(gè)月暫停交易的處罰；情節(jié)極其嚴(yán)重的，取消會(huì)員資格。

第二十二條 清算銀行未按交易所要求上報(bào)各類(lèi)統(tǒng)計(jì)信息，交易所將在清算銀行內(nèi)通報(bào)批評(píng)，并報(bào)有關(guān)監(jiān)管部門(mén)，視情節(jié)給予1萬(wàn)元至3萬(wàn)元的處罰。

第二十三條 經(jīng)交易所認(rèn)定的可提供標(biāo)準(zhǔn)金錠、金條和銀錠企業(yè)生產(chǎn)的金錠、金條和銀錠經(jīng)會(huì)員舉報(bào)、交易所證實(shí)或交易所評(píng)審組監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)重量短少、化學(xué)成份不符合質(zhì)量證明書(shū)等,交易所對(duì)該企業(yè)采取以下處罰措施并及時(shí)公告全體會(huì)員,處罰期內(nèi)不得使用交易所認(rèn)定標(biāo)志：

（一）首次違規(guī)處以限期整改、暫停交易三個(gè)月，整改后經(jīng)交易所認(rèn)可方可交易；

（二）再次違規(guī)，處以撤消經(jīng)交易所認(rèn)定的可提供標(biāo)準(zhǔn)金錠、金條和銀錠企業(yè)資格,同時(shí)聲明該企業(yè)生產(chǎn)的金錠、金條和銀錠品級(jí)資格證書(shū)作廢，自撤消之日起兩年內(nèi)不得再申請(qǐng)；

（三）會(huì)員附屬的精煉企業(yè)違規(guī)，將對(duì)該會(huì)員加重處罰。

第二十四條 會(huì)員具有下列違反交易所清算管理規(guī)定行為之一的，責(zé)令改正，給予警告；情節(jié)嚴(yán)重的，給予通報(bào)批評(píng)、暫停交易1至6個(gè)月、取消會(huì)員資格的處罰：

（一）未按時(shí)足額繳納資金的；

（二）按交易所規(guī)定提供經(jīng)營(yíng)情況和財(cái)務(wù)報(bào)表中做不真實(shí)記載的；

（三）對(duì)客戶保證金未進(jìn)行分賬管理的；

（四）偽造、編造交易記錄、財(cái)務(wù)報(bào)表、賬冊(cè)的；

（五）無(wú)正當(dāng)理由未及時(shí)劃付客戶資金的。

第二十五條 指定倉(cāng)庫(kù)有下列行為之一的，交易所給予責(zé)令改正、沒(méi)收違規(guī)所得。情節(jié)較輕的，給予警告、通報(bào)批評(píng)，并處1萬(wàn)元至10萬(wàn)元的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停倉(cāng)儲(chǔ)業(yè)務(wù)、取消其指定倉(cāng)庫(kù)資格，沒(méi)有違規(guī)所得或違規(guī)所得10萬(wàn)元以下的，處以10萬(wàn)元至50萬(wàn)元的罰款；違規(guī)所得10萬(wàn)元以上的，處以違規(guī)所得一倍以上五倍以下的罰款：

（一）虛報(bào)出、入庫(kù)數(shù)據(jù)；

（二）挪用會(huì)員庫(kù)存實(shí)物的；

（三）泄露與交易所有關(guān)不宜公開(kāi)的倉(cāng)儲(chǔ)信息或散布虛假信息誤導(dǎo)市場(chǎng)的；

（四）與會(huì)員或客戶聯(lián)手，影響或企圖影響市場(chǎng)價(jià)格的；

（五）交割商品與單證不符的；

（六）交割商品沒(méi)有或缺少規(guī)定證明文件的；

（七）交割商品的箱數(shù)、塊數(shù)、包裝要求和交易所規(guī)定不符的；

（八）未完成規(guī)定的檢驗(yàn)項(xiàng)目而辦理出入庫(kù)手續(xù)的；

（九）錯(cuò)收錯(cuò)發(fā)的；

（十）在搬運(yùn)、裝卸、堆碼等作業(yè)過(guò)程中造成包裝和商品損壞的；

（十一）商品交割中濫行收費(fèi)的；

（十二）違反交割業(yè)務(wù)規(guī)則,限制、故意拖延交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)的；

（十三）其他違反交易所規(guī)定的行為。

第二十六條 會(huì)員具有下列違反交易所信息和計(jì)算機(jī)通訊等設(shè)備管理規(guī)定行為之一的，責(zé)令改正，賠償經(jīng)濟(jì)損失。情節(jié)較輕的，給予警告、暫停交易1個(gè)月以內(nèi)的處罰，處以1萬(wàn)元至5萬(wàn)元的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，給予暫停交易1至6個(gè)月、取消會(huì)員資格的處罰，并處以5萬(wàn)元至20萬(wàn)元的罰款：

（一）未經(jīng)交易所許可，擅自發(fā)布交易所信息的；

（二）現(xiàn)場(chǎng)交易會(huì)員擅自動(dòng)用其他會(huì)員席位上的計(jì)算機(jī)或通訊設(shè)備的；

（三）通過(guò)交易席位非法竊取其他會(huì)員的成交、清算資金等商業(yè)秘密或破壞交易系統(tǒng)的。

第二十七條 會(huì)員及客戶具有下列違反交易管理規(guī)定行為之一的，責(zé)令改正，沒(méi)收違規(guī)所得。情節(jié)較輕的，給予警告、暫停交易1個(gè)月以內(nèi)的處罰，沒(méi)有違規(guī)所得或者違規(guī)所得5萬(wàn)元以下的，處以5萬(wàn)元至25萬(wàn)元的罰款；違規(guī)所得5萬(wàn)元以上的，處以違規(guī)所得一倍以上三倍以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，給予通告處理、暫停交易1至6個(gè)月、取消會(huì)員資格的處罰：

（一）通過(guò)合謀集中資金，統(tǒng)一指令，聯(lián)手買(mǎi)賣(mài)，操縱市場(chǎng)價(jià)格的；

（二）不以成交為目的或明知申報(bào)的指令不能成交，仍惡意或連續(xù)輸入交易指令企圖影響市場(chǎng)價(jià)格，擾亂市場(chǎng)秩序或轉(zhuǎn)移資金的；

（三）為偽造虛假的市場(chǎng)行情而進(jìn)行連續(xù)買(mǎi)賣(mài)或蓄意串通，按事先約定的方式或價(jià)格進(jìn)行交易或互為買(mǎi)賣(mài)，制造市場(chǎng)假象，影響或企圖影響市場(chǎng)價(jià)格或持倉(cāng)量的；

（四）利用內(nèi)幕信息或國(guó)家機(jī)密進(jìn)行交易或泄露內(nèi)幕信息影響交易的；

（五）以操縱市場(chǎng)為目的，用直接或間接的方法操縱或擾亂交易秩序，妨礙或有損于公正交易，有損于國(guó)家利益和社會(huì)公眾利益的；

（六）其他違反交易所有關(guān)交易管理規(guī)定的行為。

第二十八條 現(xiàn)場(chǎng)交易員具有下列行為之一的，給予警告處罰；情節(jié)嚴(yán)重的，給予暫停出市交易1個(gè)月以內(nèi)或取消交易員資格的處罰，可并處1千元至1萬(wàn)元的罰款：

（一）違反交易所有關(guān)交易大廳管理規(guī)定的；

（二）未按規(guī)定程序操作，給交易系統(tǒng)造成損害的；

（三）隨意拆卸、搬動(dòng)交易大廳內(nèi)各種設(shè)備或私接電話和其他設(shè)備的；

（四）采取虛假、欺騙和不正當(dāng)手段騙取交易員資格的；偽造、涂改、借用交易員證件的。

具有上述第（二）、（三）項(xiàng)行為之一造成損害的，由其委派會(huì)員單位承擔(dān)賠償責(zé)任。

第二十九條 會(huì)員拒絕、阻擾交易所依法對(duì)其交易行為、代理業(yè)務(wù)行為進(jìn)行監(jiān)督檢查的，責(zé)令改正，給予通報(bào)批評(píng)、暫停交易1個(gè)月以內(nèi)的處罰，可并處1萬(wàn)元至20萬(wàn)元的罰款。

第三十條 交易所工作人員違反有關(guān)規(guī)定的，按國(guó)家法律、法規(guī)和交易所人事管理制度及有關(guān)廉政規(guī)定處理。